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澳大利亚金融监管机构已取消 Pulse Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，原因是该公司存在严重且持续的合规违规行为。

Australian Securities and Investments Commission (ASIC)表示, 这一决定自2026年2月11日起生效。ASIC指出，Pulse Markets未能履行《2001年公司法》第912A条项下的义务，包括未能对其名下的公司授权代表(CARs)进行充分监督。

监管机构称，这些缺失增加了相关代表不遵守金融服务法律的风险，并可能使客户面临财务损失。

ASIC列举的违规情况包括:Pulse Markets未能维持提供其所授权金融服务所需的专业能力;在任命CARs之前未开展适当的尽职调查;未能充分监控CARs的网站和市场推广活动。此外，ASIC还发现该公司在合规体系方面存在不足，例如未能维持完善的合规、违规及事件登记册，其合规手册中关于AFS牌照授权的信息也不准确。

同时，Pulse Markets被认定未配备足够资源(包括人员配置)以提供牌照所涵盖的金融服务并履行监督安排。ASIC还指出，该公司未为2024及2025财年编制和提交财务报表，未取得注册公司审计师就其在上述财年遵守牌照财务条件情况出具的意见，并且未缴纳2023-2024财年的行业融资征费(Industry Funding Levy).

Pulse Markets可向 Administrative Review Tribunal 申请复核ASIC的决定。

Pulse Markets总部位于昆士兰州，自2002年6月7日起持有AFS牌照编号220383。该牌照授权其为批发客户提供金融产品建议、从事金融产品交易以及承销证券发行。